近日，浙江证监局公布的行政处罚决定书显示 ，当事人林艺平利用职务便利实施“老鼠仓 ”行为 ，违法所得超8800万元，被罚没合计超1.77亿元，同时被采取5年证券市场禁入措施。
公告显示 ，林艺平在2022年10月至2023年9月期间 ，任职于杭州某某科技有限公司（以下简称“某某科技 ”），承担交易策略前端开发 ，产品风控 ，部分产品交易测试、决策 、下单 、监控等工作 。
同时，浙江省内两家私募基金管理人与上述杭州某某科技均由同一实控人控制 ，同一管理团队管控 ，林艺平实质上实施了私募基金从业人员的履职行为 。
据都市快报，市场传闻称 ，该私募基金正是浙江某知名量化私募。
期间 ，林艺平不仅因工作职责可接触、查询前述两家私募基金管理人的相关未公开信息，而且直接获取、加工过相关未公开信息。监管部门查明 ，林艺平通过控制“林某治”“何某龙”的4个证券账户 ，在沪深两市进行趋同股票买入操作，形成典型的“老鼠仓 ”交易 。
资金来源方面，“林某治 ”名下证券账户的相关资金由林艺平筹措 ，“何某龙”名下证券账户的资金为何某龙的原有资金 ，但4个账户的盈亏均由林艺平承担 。
监管部门指出，林艺平的行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》《私募投资基金监督管理条例》的相关规定 ，构成利用未公开信息交易股票的违法行为。依据《基金法》等相关规定 ，浙江证监局责令林艺平改正，给予警告 ，没收违法所得8857.69万元 ，处以同等金额罚款，合计罚没金额达1.77亿元 。同时因其违法行为情节严重 ，对其采取5年证券市场禁入措施 。
（文章来源：每日经济新闻）
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